健康元:控股股東非公開發行可交換債券擬質押劃轉股份的提示性公告

時間:2019年11月24日 17:15:59 中財網
原標題:健康元:關于控股股東非公開發行可交換債券擬質押劃轉股份的提示性公告


證券代碼:600380 證券簡稱:健康元 公告編號:臨2019-100



健康元藥業集團股份有限公司

關于控股股東非公開發行可交換債券

擬質押劃轉股份的提示性公告



本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或
者重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。




重要內容提示:

健康元藥業集團股份有限公司(以下簡稱:本公司)控股股東深圳市百業源
投資有限公司(以下簡稱:百業源投資)持有本公司無限售流通股980,458,782股,
占本公司已發行總股本50.59%。


●本次百業源投資擬質押148,000,000股,占其所持本公司股份15.09%,占本
公司已發行總股本7.64%,用于可交換債券交換標的股票或為可交換債券本息償付
提供質押擔保。本次質押后,百業源投資累計質押的股份數量為345,097,848股,
占其所持有本公司股份35.20%,占本公司已發行總股本17.81%。




一、 控股股東擬發行可交換公司債券情況

本公司控股股東百業源投資于2019年7月31日取得上海證券交易所《關于對深圳市
百業源投資有限公司非公開發行可交換公司債券掛牌轉讓無異議的函》(以下簡稱:
《無異議函》)(上證函【2019】1290號)。根據《無異議函》,百業源投資面向合
格投資者非公開發行可交換公司債券符合上海證券交易所的掛牌轉讓條件,上海證券
交易所對其掛牌轉讓無異議。本次可交換債券發行總額不超過20億元,采取分期發行
方式,詳見《健康元藥業集團股份有限公司關于控股股東非公開發行可交換公司債
券獲得上海證券交易所掛牌轉讓無異議函的公告》(臨2019-066)。


近日,百業源投資與本次可交換公司債券受托管理人平安證券股份有限公司
(以下簡稱:平安證券)簽署《股票質押擔保合同》,百業源投資已在中國證券登


記結算有限責任公司上海分公司開立可交換公司債券質押專用賬戶,賬戶名為“深
圳市百業源投資有限公司-深圳市百業源投資有限公司非公開發行2019年可交換公
司債券質押專戶”(以下簡稱:質押專戶)。


二、上市公司股份質押

公司于2019年11月22日收到通知,百業源投資擬將其持有的本公司無限售條件
的流通股148,000,000股(占本公司已發行總股本7.64%)質押給平安證券,并將該
部分股份劃轉至質押專戶,用于為本次可交換債券交換標的股票或本次可交換債券
本息償付提供質押擔保。


1、本次擬質押股份基本情況

單位:股

股東

名稱

是否為
控股股


本次擬質押
數量

是否為
限售股

是否
補充
質押

質押起始日

質押到期


質權人

占其所
持股份
比例

占公司
總股本
比例

質押用途

百業源
投資



148,000,000





2019/11/25

至出質人辦
理解除質押
手續后終止

平安證


15.09%

7.64%

用于可交
公司債
券換股或
本息償付
提供擔保



2、本次擬質押股份不存在被用作重大資產重組業績補償等事項的擔保或其他
保障用途。


3、股東累計質押股份情況

截至本公告披露日,本公司控股股東累計質押股份(含本次擬質押股份)情況
如下:

單位:股

股東名


持股數量

持股比


本次質押前
累計質押數


本次質押后
累計質押數


占其所
持股份
比例

占公司
總股本
比例

已質押股份情況

未質押股份情況

已質押
股份中
限售股
份數量

已質押
股份中
凍結股
份數量

未質押
股份中
限售股
份數量

未質押
股份中
凍結股
份數量

百業源
投資

980,458,782

50.59%

197,097,848

345,097,848

35.20%

17.81%

0

0

0

0

合計

980,458,782

50.59%

197,097,848

345,097,848

35.20%

17.81%

0

0

0

0





三、其他說明

百業源投資具備較強的資金償還能力,不存在可能引發被強制平倉或強制過戶


的風險,未出現導致公司實際控制權發生變更的實質性因素,后續如出現被強制平
倉或過戶風險,百業源投資將采取包括但不限于補充保證金、補充質押股票等措施
應對上述風險。


截至本公告披露日,百業源投資可交換公司債券尚未發行,關于百業源投資本次
非公開發行可交換公司債券的后續事項,本公司將根據相關規定及時履行信息披露義
務,敬請廣大投資者注意投資風險。


特此公告。










健康元藥業集團股份有限公司

二〇一九年十一月二十五日




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