美迪西:廣發證券股份有限公司關于上海美迪西生物醫藥股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

時間:2019年11月24日 17:16:17 中財網
原標題:美迪西:廣發證券股份有限公司關于上海美迪西生物醫藥股份有限公司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見


廣發證券股份有限公司
關于上海美迪西生物醫藥股份有限公司
使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見





廣發證券股份有限公司
(以下簡稱“
廣發證券



“保薦機構”

)作為
上海
美迪西生物醫藥股份有限公司
(以下簡稱“
美迪西
”或“公司”)首次公開發行
股票并在科創板上市
及進行持續督導
的保薦
機構,根據《證券發行上市保薦業務
管理辦法》、《上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管理和使用的監管
要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司募集
資金管理辦法(
2013
年修訂)》等有關法律法規和規范性文件的要求,

美迪西

部分
閑置募集資金進行現金管理情況進行了核查
,具體核查情況如下



一、募集資金基本情況


根據中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)于
2019

10

1
2
日出具的《關于同意
上海美迪西生物醫藥股份有限公司
首次公開發行股票注
冊的批復》(證監許可
[2019]1
885
號),公司獲準向社會公開發行人民幣普通股(
A
股)
1,550.00

股,每股發行價格為人民幣
41
.50
元,募集資金總額為
64,325.00
萬元,扣除承銷及保薦費用等與發行有關的費用
6,449.88
萬元(不含增值稅)后,
募集資金凈額為
57,875.12
萬元。

立信會計師事務所(特殊普通合伙)
對公司首
次公開發行股票的資金到位情況進行了審驗,并出具了
信會師報字
[2019]

ZA15723
號《驗資報告》




為規范公司募集資金管理,保護投資者權益,募集資金到賬后,已全部存放
于募集資金專項賬戶內,公司與保薦機構、募集資金專戶開戶銀行簽署了《募集
資金專戶存儲三方監管協議》。



二、募集資金投資項目的情況


根據公司《首次公開發行股票并在科創板上市招股說明書》,本次發行募集
資金總額扣除發行費用后,投入以下項目的建設:



單位

萬元


序號


項目名稱


預計投資金額



使用募集資
金金額


1


創新藥研究及國際申報中心之藥物發現和藥
學研究及申報平臺新建項目


20,301.05


15,000.00


2


創新藥研究及國際申報中心之臨床前研究及
申報平臺新建項目


9,690.53


9,690.53


3


補充流動資金


10,000.00


10,000.00


合計


39,991.58


34,690.53




二、使用部分閑置資金進行現

管理的具體情況


(一)
投資
目的


在確保不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用以及確保資金安全的
情況下
,公司根據《上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管理和使用
的監管要求》和《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013
年修訂)》
等相關規定,為提高募集資金使用效率,合理使用部分暫時閑置募集資金進行現
金管理,有利于降低公司財務費用,增加公司收益。



(二)投資產品品種


公司將按照相關規定嚴格控制風險,使用暫時閑置募集資金購買安全性高、
流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產品(包括但
不限于保本型理財產品、結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等),且
該等現金管理產品不得用于質押,不用于以證券投資為目的的投資行為。




司根據募集資金使用情況,將暫時閑置募集資金分筆按不同期限投資上述
現金管理產品,最長期限不超過
1
年。





)投資額度及期限


公司計劃使用不超過人民幣
49,490
萬元(包含本數)
的暫時閑置募集資金
進行現金管理,使用期限自第二屆董事會第八次會議審議通過起
12
個月內,在
不超過上述額度及決議有效期內,可循環滾動使用。






投資決策
實施方式


公司董事會授權管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權并簽



署相關合同文件,包括但不限于選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、
選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。具體
事項由公司財務部負責組織實
施。





)信息披露


公司將依據上海證券交易所的相關規定,及時履行信息披露義務;不會變相
改變募集資金用途。





)現金管理收益的分配


公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理所獲得的收益將優先用于補足募
投項目投資金額不足部分以及公司日常經營所需的流動資金,并嚴格按照中國

監會
及上海證券交易所關于募集資金監管措施的要求管理和使用資金,現金管理
到期后將歸還至募集資金專戶。



三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的方案


公司
本次擬使用額度不超過人民幣
49,490
萬元(包含本數)的暫時閑置募
集資金進行現金管理的方案情況具體如下:


受托方


產品類型


金額


(萬元)


預期年化
收益率


產品期限


收益類型


上海銀行股份有
限公司川沙支行


結構性存款


5,000


1.00%-
3.65%


99天


保本浮
動收益


上海銀行股份有
限公司川沙支行


結構性存款


2,000


1.00%-
3.55%


70天


保本浮
動收益


上海銀行股份有
限公司川沙支行


結構性存款


2,000


1.00%-
3.30%


42天


保本浮
動收益


上海銀行股份有
限公司川沙支行


通知存款


1,000


1.89%


每7日自
動滾存


保本固
定收益


中國民生銀行
份有限公司上海
分行營業部


結構性存款


4,500


1.00%-
3.60%


41天


保本浮
動收益


中國民生銀行
份有限公司上海
分行營業部


通知存款


2,500


2.025%


每7日自
動滾存


保本固
定收益


南京銀行股份有
限公司上海分行


結構性存款


5,000


1.50%-
3.80%


95天


保本浮
動收益


南京銀行股份有
限公司上海分行


通知存款


4,690


1.89%


每7日自
動滾存


保本固
定收益





寧波銀行股份有
限公司上海分行


定期存款


8,000


3.60%


3個月


保本固
定收益


寧波銀行股份有
限公司上海分行


定期存款


7,000


3.70%


6個月


保本固
定收益


寧波銀行股份有
限公司上海分行

結構性存款

7,800

3.50%

110天

保本浮
動收益

總計

-


49,490

-


-


-




公司與上述受托方不存在關聯關系。



公司將按照
《上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管理和使用的
監管要求》
、《上海證券交易所科創板股票上市規則(
2019

4
月修訂)》、《上海
證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013
年修訂)》及公司募集資金管理制
度等相關規定披露現金管理的情況。





對公司日常經營的影響


公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理是在符合國家法律
法規并確保公司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的,不會影
響公司日常資金正常周轉需要和募集資金項目的正常運轉,亦不會影響公司主營
業務的正常發展。同時,對暫時閑置的募集資金適時進行現金管理,能獲得一定
的投資收益,有利于進一步提升公司整體業績水平,為公司和股東謀取較好的投
資回報。





投資風險及風險控制措施


(一)投資風險


為控制風險,公司進行現金管理時,選擇安全性高、流動性好、具有合法經
營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產品(包括但不限于保本型理財產品、
結構性存款、定期存款、通知存款、大額存單等),總體風險可控,但金融市場
受宏觀經濟的影響較大,公司將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介
入,但不排除該項投資受到市場波動的影響。



(二)風險控制措施


1
、公司董事會授權管理層在授權額度和期限內行使現金管理投資決策權并
簽署相關合同文件,包括但不限于選擇優質合作銀行、明確現金管理金額、期間、



選擇現金管理產品品種、簽署合同及協議等。具體事項由公司財務部負責組織實
施,及時分析和跟蹤銀行現金管理產品投向、項目進展情況,一旦發現或判斷有
不利因素,必須及時采取相應的保全措施,控制投資風險。



2
、公司內控審計部負責審查現金管理的審批情況、實際操作情況、資金使
用情況及盈虧情況等,督促財務部及時進行賬務處理、并對賬務處理情況進行核
實。在每個季度末對所有銀行現金管理產品投資項目進行全面檢查,并根據謹慎
性原則,合理的預計各項投資可能發生的收益和損失,并向審計委員會報告。



3
、獨立董事、監事會對資金使用情況進行監督
與檢查,必要時可以聘請專
業機構進行審計。



4
、公司必須嚴格按照

上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管
理和使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013

修訂)》以及公司募集資金管理制度等有關規定辦理相關現金管理業務
,規范使
用募集資金





、相關審議程序


公司于
2019

11

22
日召開的


屆董事會第

次會議和第

屆監事會


次會議審議通過了《
關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案
》,
同意公司在
不影響募集資金投資項目建設和募集資金使用以及確保資金安全的
情況下
,使用最高
額度
不超過人民幣
49,490
萬元
的閑置資金進行現金管理,用

購買安全性高、流動性好、具有合法經營資格的金融機構銷售的有保本約定的
投資產品(包括但不限于保本型理財產品、結構性存款、定期存款、通知存款、
大額存單等)

使用期限自第二屆董事會第八次會議審議通過起
12
個月內,在不
超過上述額度及決議有效期內,可循環滾動使用
。公司
獨立董事就該事項發表了
明確的同意意見


本次使用
部分
閑置募集資金進行現金管理事項無需股東大會審
議。




、保薦機構核查意見


經核查,保薦機構認為:


1

公司使用
部分
閑置募集資金進行現金管理的事項已經公司董事會和監事



會審議通過,獨立董事已發表了明確的同意意見,履行了必要的法律程序,符合
《上市公司監管指引第
2

——
上市公司募集資金管理和使用的監管要求》和
《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法(
2013
年修訂)》等
相關的法律法
規及交易所規則的規定。



2
、在保障公司正常經營運作和資金需求,且不影響募集資金投資項目正常
實施的前提下,公司通過進行現金管理,可以提高資金使用效率,獲取一定的投
資收益,符合公司和全體股東的利益

不存在變相改變募集資金使用用途的情況,
不會影響公司募集資
金投資計劃的正常實施




綜上
,保薦機構對
公司
本次使用
部分
閑置募集資金進行現金管理事項無異議。



(以下無正文)



(本頁無正文,為《
廣發證券股份有限公司關于上海美迪西生物醫藥股份有限公
司使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見
》之
簽字
蓋章頁)








保薦代表人:


易志強
李映文











廣發證券
股份有限公司











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